Compliance consultoría para empresas

La compliance es un conjunto de normas, estándares y buenas prácticas o acciones que establece una empresa para asegurarse que cumple con todas las leyes y regulaciones que se le apliquen, y con ello, detectar, evitar y reducir cualquier riesgo de comisión de delitos.

Con la consultoría de compliance empresarial se implanta este plan normativo para identificar y analizar estos riesgos, y con ello brindar un asesoramiento a la empresa para mantener este cumplimiento de leyes y establecer una cultura ética dentro de su organización.

Son aspectos muy importantes para el buen funcionamiento de una empresa, ya que se obtienen grandes beneficios para la sostenibilidad de ésta a largo plazo, ya que reduce los riesgos de incumplimiento normativo, mejora la reputación de la empresa, previene conductas delictivas y protege a los empleados.

¿Compliance, qué es?

El compliance empresarial es ese conjunto de medidas y políticas que se establecen dentro del seno de una empresa o organización para garantizar el cumplimiento de todas las leyes, normativas y regulaciones aplicables en el marco de su actividad empresarial.

Implica la identificación de los riesgos a los que está expuesta la empresa, establece políticas y procedimientos para prevenir y detectar posibles conductas delictivas y la formación y capacitación de los empleados sobre los valores y principios éticos de la empresa.

Por otro lado, debe contar con un sistema de supervisión y control para garantizar el cumplimiento de las normas y detectar posibles delitos, que por lo general se traslada a la figura del Compliance Officer.

El compliance empresarial es un enfoque proactivo para garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas aplicables a la actividad empresarial, lo que no solo reduce el riesgo de sanciones y multas, sino que también fomenta una cultura ética y responsable en la empresa y mejora su reputación.

Descubre en qué consiste el compliance y cómo puede ayudar a tu empresa a cumplir con las normativas y leyes vigentes

El objetivo de una compliance empresarial es como hemos indicado más arriba, prevenir infracciones y en caso de que se produzcan poder detectarlas a tiempo y responder adecuadamente con un plan adecuado. Por lo tanto, hablamos además de la identificación y prevención de los delitos, la formación de los trabajadores para que conozcan el cumplimiento normativo, supervisión y control por parte un responsable designado o no por la empresa para que se garanticen las normas y políticas de la empresa y finalmente una respuesta adecuada al detectarse una infracción, minimizando así los daños y reduciendo los riesgos de sanciones.

Si la empresa tiene implementado y debidamente monitorizado un buen plan de compliance, reducirá al máximo su responsabilidad penal e incluso podría quedar exenta de cargos, con lo que es una herramienta clave para evitar daños a su reputación y fomentar una cultura ética empresarial y de responsabilidad social.

¿Por qué deberías considerar contratar servicios de compliance para tu empresa?

En España, tras la reforma del Código Penal en el año 2015, una persona jurídica es responsable penal de los delitos cometidos por personas físicas que formen parte de su empresa, ya sea un socio o directivo, como cualquier trabajador o colaborador que haga uso de sus medios.

Contratar servicios de compliance empresarial permite cumplir con la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, que clarifica y determina los requisitos de los procedimientos y controles de prevención a seguir con el fin de evitar o detectar casos de corrupción y otros delitos penales en la empresa. Un plan de compliance debidamente implementado y monitorizado puede ser determinante para demostrar diligencia debida en la empresa y eludir cargos penales.

Consultoría compliance

La consultoría de compliance es un servicio vital para las empresas que buscan garantizar su cumplimiento con las regulaciones y leyes pertinentes. Los consultores de compliance son expertos en identificar áreas de riesgo y en proporcionar soluciones estratégicas para mitigar estos riesgos. Trabajan en estrecha colaboración con la dirección de la empresa para desarrollar e implementar programas de cumplimiento efectivos.

Uno de los roles más importantes de un consultor de compliance es la auditoría interna. Estos profesionales realizan revisiones periódicas para asegurarse de que la empresa sigue las directrices estipuladas. Esto incluye la revisión de políticas y procedimientos, la formación de empleados y la preparación para las inspecciones regulatorias.

Además, la consultoría de compliance puede ser invaluable para las empresas que operan en múltiples jurisdicciones. Los consultores de compliance tienen un profundo conocimiento de las leyes y regulaciones locales, regionales, nacionales e internacionales. Esto les permite ayudar a las empresas a navegar por el complejo laberinto de requisitos de compliance en diferentes mercados.

Finalmente, un consultor de compliance puede ayudar a mejorar la reputación de una empresa. Un programa de compliance sólido puede demostrar a los clientes, inversores y reguladores que la empresa se toma en serio sus obligaciones legales y éticas. Esto puede generar confianza y fortalecer la marca de la empresa en el largo plazo.

Protege tu empresa de posibles sanciones y riesgos legales contratando servicios de compliance empresarial

Si tienes una empresa y no quieres que se vea envuelta en una causa penal, es muy aconsejable tener una medida de autorregulación, herramientas para solventar una posible infracción que pueda conllevar sanciones y daños reputacionales a la compañía.

¿Qué delitos pueden responsabilizar a tu empresa? Todos los tipificados en el Artículo 31 bis del Código Penal; estafas y fraudes, delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, contra el medio ambiente, insolvencias punibles, blanqueo de capitales, delitos contra la propieda intelectual, daños informáticos… son muchas y variadas las causas que pueden responsabilizar penalmente a una empresa.

Las consencuencias pueden pasar de multas con cuantías elevadas, a suspensión de actividades, intervención judicial o hasta la propia disolución de la empresa.

Consultoría a empresas

La consultoría a empresas es un servicio profesional que aporta soluciones estratégicas a los desafíos que enfrenta una organización. Los consultores de empresas poseen conocimientos especializados en diversas áreas, desde gestión estratégica hasta operaciones y recursos humanos, y utilizan este conocimiento para proponer mejoras y optimizar el rendimiento empresarial.

El papel de los consultores es analizar e identificar problemas o áreas de mejora en una organización. A través de su experiencia y técnicas de análisis, pueden proporcionar una evaluación objetiva de la situación y sugerir cambios efectivos. Este análisis puede cubrir todo, desde procesos operativos hasta estructuras organizativas y estrategias de negocios.

Una vez identificado el problema, los consultores de empresas desarrollan planes de acción y estrategias para afrontar los desafíos. Estos planes son específicos para cada empresa y se basan en el análisis realizado. A menudo incluyen recomendaciones para cambios en las operaciones, reestructuraciones de la organización, implementación de nuevas tecnologías y formación de personal.

Finalmente, los consultores de empresas no solo proponen soluciones, sino que también pueden ayudar a implementar los cambios sugeridos. Esto puede implicar trabajar junto con los equipos de la empresa para ejecutar los planes de acción, supervisar la implementación y hacer ajustes cuando sea necesario. De esta manera, los consultores aseguran que las empresas obtengan los resultados deseados y mejoren su rendimiento y eficiencia.

Asesor en compliance

Un asesor en compliance es un profesional esencial en el mundo empresarial actual. Su papel principal es asegurar que una empresa se adhiera a las leyes y regulaciones internas y externas pertinentes a su industria. Además de esto, también trabajan para garantizar que todos los empleados de una empresa se adhieran a sus políticas y procedimientos internos, y que estos estén en línea con las leyes y regulaciones aplicables.

El asesor en compliance tiene un papel proactivo en la empresa, ya que no solo se encarga de revisar y monitorear regularmente las políticas y procedimientos existentes, sino también de identificar y gestionar los riesgos de incumplimiento. Esta labor preventiva es de suma importancia, ya que puede ayudar a evitar sanciones legales, financieras y reputacionales que podrían surgir a raíz de un incumplimiento normativo.

Además, un asesor en compliance juega un papel crucial en la formación de los empleados. Este profesional es responsable de garantizar que todos los empleados estén al tanto de las políticas y procedimientos de la empresa, así como de las leyes y regulaciones pertinentes a su trabajo. De esta manera, el asesor contribuye a crear una cultura de compliance en la organización.

Software cumplimiento normativo

El software de cumplimiento normativo es una herramienta crucial en la consultoría de cumplimiento para empresas. Facilita la gestión y el control de las responsabilidades legales y normativas, automatizando procesos y ofreciendo notificaciones en tiempo real e informes detallados.

Este tipo de software es adaptable a distintas industrias y regulaciones, personalizándose para satisfacer las necesidades específicas de cada sector, desde el financiero hasta el de la salud y el comercio minorista. Su implementación no solo ayuda a gestionar mejor las obligaciones legales y reglamentarias, sino que también reduce el riesgo de infracciones y multas, y mejora la eficiencia operativa al disminuir la necesidad de tareas manuales.

¿Qué tipo de servicios de compliance ofrecemos para empresas?

En Edorteam auditamos tu empresa e implantamos un plan de Compliance empresarial que incluye el siguiente proceso:

1. Consultoría: realizamos una consultoría de tu empresa para identificar y analizar los riesgos, seguida de una valoración sobre cómo evitarlos o minimizarlos.
2. Implantación: nuestro equipo jurídico especializado redacta un código ético adecuándose a la naturaleza de las actividades de tu empresa, creamos un Plan de Cumplimiento Normativo, elaboramos una matriz de riesgos y medidas disciplinarias e implantamos un Canal de Denuncias para que cualquier trabajador o persona relacionada con la empresa pueda informar de posibles infracciones de forma totalmente confidencial.
3. Formación: te redactamos un plan de formación para que todo tu equipo profesional conozca el código ético y los protocolos de actuación, además formaremos a una persona designada de tu empresa para ejercer como Compliance Officer, pudiendo así utilizar nuestro software y monitorizar el buen funcionamiento del plan de compliance empresarial.
4. Seguimiento: a través de nuestro software, verificamos periódicamente que se aplica correctamente el plan de Compliance en tu empresa, y anualmente, realizamos una auditoría para revisar los cambios que se hayan originado dentro de la compañía y si fuese necesario, dejarlo constado en el plan de Compliance.

Una vez puesto en marcha el plan de Compliance, Edorteam te seguirá aportando nuestra ayuda y experiencia para seguir evaluando su eficacia y posibles cambios que puedan irse desarrollando.

Conoce nuestros servicios especializados en compliance diseñados para satisfacer las necesidades específicas de tu empresa y garantizar su cumplimiento legal.

Auditamos cada caso de forma personalizada y evaluaremos los riesgos a los que se puede exponer tu empresa para implantar un Compliance que garantice el cumplimiento legal en todo momento, desde el inicio hasta después de la implantación. Monitorizaremos la eficacia de las medidas y los controles para que tengas que despreocuparte durante la mayor parte del proceso.

Y todo esto con nuestro software de gestión del Compliance online, ubicado en una nube segura y cifrada donde tu empresa podrá administrar y supervisar la eficacia de las medidas y protocolos aplicados. Además, tendrás incluido el Canal de Denuncias de Edorteam, clave fundamental dentro del compliance empresarial y obligatorio para empresas con más de 50 empleados.

¿Por qué deberías considerar contratar una consultoría de compliance?

Contratar una consultoría de compliance empresarial puede ser una decisión inteligente por varias razones, nosotros te nombramos las siguientes:

1. Experiencia y servicio Edorteam. Con más de 30 años al servicio de empresas, nuestro equipo experto en cumplimiento jurídico y seguridad informática identificará riesgos y establecerá políticas que se rijan por el marco legal.
2. Evaluamos los riesgos a los que se enfrenta la empresa, porque no solo identificaremos los riesgos sino que mejoraremos la eficacia del cumplimiento normativo de tu compañía.
3. Adaptamos un paquete de medidas y protocolos a las necesidades de cada cliente, que tendrá en cuenta los posibles daños, objetivos y el tipo de actividad que se realiza en la organización.
4. Ahorro de costes en sanciones penales. Tener implantado un buen plan de compliance empresarial te evitará lidiar contra sanciones y multas que pueden suponer un grave golpe económico a tu empresa, llegando a provocar el cese de actividades o incluso el cierre.
5. Reputación y confianza. El cumplimiento normativo y una cultura ética empresarial y de responsabilidad social pueden mejorar aún más la reputación y confianza de tus trabajadores en la empresa, conllevando más tranquilidad para ellos y con su consecuente mejora de rendimiento al disponer de las herramientas necesarias para realizar sus actividades con la mejor seguridad. Y no solamente eso, mejorarás la imagen de la compañía y tus clientes y proveedores lo sabrán.

Aprovecha la experiencia de expertos en compliance para optimizar el cumplimiento de tu empresa y minimizar posibles riesgos legales

En Edorteam somos especialistas en seguridad informática, desarrollo de software, protección de datos y cumplimiento jurídico, con más de 25 años de experiencia en el sector legal y la ética empresarial.

Contamos con un equipo de especialistas en cumplimiento legal y profesionales del sector informático para el desarrollo de soluciones a medida de protección de datos y gestión empresarial. Así, con el Compliance empresarial tendrás un programa totalmente a medida de las necesidades de tu empresa.

¿Qué tipo de servicios de consultoría de compliance ofrecemos?

Con la consultoría de Compliance Penal empresarial prestamos servicios para el diagnóstico y prevención de los riesgos de imputación penal, incluyendo la formación y sensibilización en la materia a directivos y trabajadores de la empresa.

A. Identificamos las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos delitos que deben ser objeto de establecimiento de medidas de prevención y control.

B. Definición del Modelo de Prevención de Delitos para la organización que incluya los procedimientos, protocolos de actuación, medidas de vigilancia y control.

C. Jornada formativa presencial para directivos y empleados de la empresa a cargo de nuestro equipo especializado.

D. Te daremos acceso a una plataforma segura en la nube para todos los procesos y documentación relacionados al plan de Compliance.

E. Para el correcto y buen funcionamiento de tu plan de Compliance, la empresa estará obligada de disponer a sus trabajadores, clientes, proveedores y personas externas relacionadas con ellas, un Canal de Denuncias. Podrán informar de manera confidencial y segura sobre actos o hechos delictivos que hayan ocurrido en el seno de la empresa.

¿Cómo podemos ayudarte a mejorar el compliance de tu empresa con nuestros servicios de compliance y consultoría?

Cualquier tipo de empresa, sea del sector o tipo de actividad que sea, puede ser responsable penal de las acciones que cometan los trabajadores o socios dentro del seno de su compañía. Por lo tanto, existen siempre múltiples factores de riesgo que pueden conllevar a una actuación ilícita que contemplan las leyes como la LOPD, la LPBC, de protección del medio ambiente…

Protege a tu empresa de posibles sanciones económicas o incluso el cese de actividad gracias a Edorteam, con un equipo multidisciplinar que te ayudará a implantar un plan de Compliance empresarial conforme a la Norma UNE 19601 y será certificable por una tercera parte independiente.

En nuestro sitio web tendrás acceso toda la información que necesitas sobre el Compliance y Consultoría empresarial y te invitamos a realizar nuestro test Compliance con el que respondiendo unas breves preguntas recibirás una evaluación sobre los riesgos legales a los que tu empresa está expuesta.

Tan solo necesitarás 5 minutos para completar el test y obtendrás un diagnóstico totalmente gratuito y confidencial.

Descubre cómo podemos trabajar contigo para implementar políticas y procedimientos de compliance efectivos y mejorar el cumplimiento de tu empresa, además de brindarte una asesoría especializada en la materia.

En Edorteam, creemos que cada cliente es único en su gestión y objetivos, por lo que como profesionales del sector informático y legal desarrollamos para cada empresa una solución específica adaptada a las realidades que ésta necesita, con una atención personalizada para obtener los resultados óptimos que siempre hemos perseguido desde 1992.

Queremos trabajar contigo y ofrecerte nuestra amplia experiencia y conocimiento especializado, si consideras o tienes dudas sobre aspectos de tu empresa en la que podría mejorarse su gestión y control, y deseas mejorar la cultura ética de tu compañía para aumentar la confianza y bienestar de los trabajadores, estás en el sitio indicado.

Implanta desde hoy mismo el Compliance que necesita tu empresa con Edorteam y empieza a fomentar una cultura transparente y ética, teniendo a todo tu equipo profesional formado y garantizado su bienestar, además de proyectar una mejor imagen hacia el exterior, tanto para tus clientes, proveedores como competidores.