Consultoria compliance – Prevenció de Riscos Penals per a pymes

La prevenció de riscos penals fa referència a les mesures i les estratègies adoptades per una empresa per evitar la comissió de delictes en el seu àmbit d’actuació. Consisteix a identificar, avaluar i gestionar els riscos legals a què està exposada l’empresa, amb l’objectiu de prevenir conductes delictives i promoure el compliment de la normativa aplicable.

Un pla de prevenció de riscos penals és un conjunt de mesures i procediments establerts per una empresa per prevenir la comissió de delictes al seu si. Aquest pla inclou la identificació dels riscos penals específics a què s’enfronta l’empresa, així com la implementació de controls, polítiques i programes de formació i supervisió per evitar conductes delictives.

Tenir un pla de prevenció de riscos penals és fonamental per salvaguardar la reputació i el patrimoni de l’empresa. A més, permet complir la normativa legal vigent i prevenir possibles sancions i responsabilitats penals. Així mateix, un pla de prevenció de riscos penals reforça la cultura ètica de l’organització i promou un entorn de treball segur i fiable.

El model de prevenció de riscos penals és un conjunt de principis, normes i procediments que l’empresa estableix per prevenir delictes i fomentar el compliment normatiu. Aquest model implica l’adopció de mesures organitzatives, de control, formació i supervisió que permetin identificar i prevenir conductes delictives.

Un programa de prevenció de riscos penals ajuda a protegir l’empresa en establir mecanismes de detecció primerenca de possibles conductes delictives, reduir els riscos legals, enfortir la cultura de compliment normatiu, fomentar la transparència i l’ètica empresarial i promoure la responsabilitat dels empleats i directius en la prevenció de delictes.

L’empresa té la responsabilitat d’implementar un sistema de prevenció de riscos penals efectiu, que inclogui l’assignació de recursos, la designació de responsables, la formació d’empleats, la supervisió continuada i l’actualització de polítiques i procediments. A més, cal establir canals de denúncia i mecanismes per investigar i corregir possibles conductes delictives.

A molts països, la implementació d’un programa de prevenció de riscos penals és obligatòria per a certes empreses, especialment les que operen en sectors regulats o que tenen un risc alt de cometre delictes. L’obligatorietat pot estar establerta per la legislació o com a requisit per accedir a contractes públics.

Si una empresa no compleix les mesures de prevenció de riscos penals, pot enfrontar conseqüències legals i sancions, que inclouen multes, inhabilitació per contractar amb entitats públiques, responsabilitat penal de l’empresa i fins i tot la imputació dels seus directius. A més, la reputació i la confiança en l’empresa es poden veure seriosament afectades.

Algunes accions que es poden prendre per prevenir els riscos penals inclouen la implementació d’un programa de compliment normatiu, la formació i la conscienciació dels empleats, l’establiment de controls interns eficaços, la supervisió i el seguiment d’activitats, la revisió periòdica de polítiques i procediments , i la promoció d’una cultura ètica i de denúncia.

La implementació de mesures de prevenció de riscos penals pot brindar diversos beneficis a una empresa, com ara la reducció del risc de delictes i sancions, l’enfortiment de la imatge i la reputació, l’augment de la confiança dels clients i socis comercials, el foment d’un entorn de treball ètic i segur, i la millora de la gestió i l’eficiència empresarial.

El desenvolupament i la implementació d’un pla de prevenció de riscos penals implica diverses etapes, que inclouen el diagnòstic dels riscos penals, la definició de polítiques i procediments, l’assignació de responsabilitats, la formació i sensibilització dels empleats, la implementació de controls i mesures de supervisió, i l’avaluació periòdica del pla per millorar-la contínuament. Es recomana comptar amb el suport d’experts legals i consultors especialitzats a la matèria.