Evaluación - Curso de Prevención del Blanqueo de Capitales - Protección de datos y seguridad digital

Evaluación – Curso de Prevención del Blanqueo de Capitales

Sesión iniciada como:

A continuación, realizarás un examen online para evaluar los conocimientos adquiridos en la formación en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales (LPBC).

El examen es tipo test y se compone de 15 preguntas. Para aprobar, debes responder correctamente al menos 8 preguntas.

Para empezar, rellena tus datos a continuación y haz click en "Empezar cuestionario".

Empresa

Nombre y apellidos

Correo electrónico

¿Tiene las mismas obligaciones un Sujeto Obligado con 3 trabajadores que uno con 15?

No depende del nº de trabajadores y del tamaño de la empresa, depende únicamente del ámbito de actuación del sujeto obligado

No, en función del tamaño de la empresa algunos sujetos obligados de menor tamaño están exceptuados reglamentariamente de algunas de las obligaciones recogidas en la legislación.

Sí, todos los sujetos obligados deben cumplir las mismas obligaciones estipuladas en la legislación vigente.

Ninguna

El Examen Anual por experto externo tienen que hacerlo todos los Sujetos Obligados cada año obligatoriamente.

Los empresarios individuales no están obligados

Todas las respuestas son correctas

No hace falta hacerlo cada año, los dos años siguientes a haberlo hecho puede sustituirse por un informe de seguimiento

Solo deben hacerlo algunos sujetos obligados que se encuentren por encima de un umbral concreto

Ninguna

No es obligatorio para los sujetos obligados tener que enviar el manual de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo al Servicio Ejecutivo.

Verdadero

Falso

Ninguna

¿Se configura el blanqueo de capitales como un delito tipificado por el Código Penal?

Sí

Solamente en determinados supuestos

Ninguna

Los sujetos obligados pueden optar de manera voluntaria a implantar una política de admisión de clientes.

Verdadero

Falso

Ninguna

Las personas que vayan a ser nombradas representantes ante el Servicio Ejecutivo deben ejercer cargo de administración o dirección en la sociedad.

Verdadero

Falso

Ninguna

¿Qué tipos de obligaciones mayoritarias asumen los sujetos obligados?

Medidas obligatorias de control interno, medidas voluntarias de control situacional y medidas anuales de previsión del blanqueo

Obligaciones de diligencia debida normales, reforzadas y simplificadas

Obligaciones de diligencia debida, obligaciones de información y medidas de control interno

Ninguna

Los sujetos obligados ante cualquier operación que conlleve alguno de los supuestos de comunicación por indicio, ¿cómo procederán?

Siempre se abstendrán de ejecutar la operación, salvo en determinados supuestos, si bien deberán comunicar inmediatamente al SEPBLAC tal circunstancia

Ejecutarán la operación clasificándola como operación de riesgo

Siempre se abstendrán de ejecutar la operación

Ninguna

Los sujetos obligados establecerán una política expresa de ________ de clientes.

selección

admisión

exclusión

Ninguna

¿Quién podrá ser designado representante ante el SEPBLAC?

Una persona que ejerza cargo de administración o dirección de la sociedad o bien el titular de la actividad en el caso de empresarios o profesionales individuales

Un consultor o asesor externo especializado

El comité de control interno que se designe

Ninguna

¿Cuáles son los instrumentos de lucha contra el blanqueo de capitales?

Preventivo o administrativo

Ambas respuestas son correctas

Represivo o penal

Ninguna

¿Quiénes se consideran sujetos obligados por la ley de prevención del blanqueo de capitales 10/2010?

Todas las empresas que estén dadas de alta en la Sede Electrónica de la Agencia Tributaria

Aquellas empresas que por su sector de dedicación se encuentren en uno de los preceptos del artículo 2.1 de la ley 10/2010

Empresas que tengan su ámbito de actuación fuera del territorio Español

Ninguna

En el momento en el que se reciba una solicitud de información/colaboración por parte de alguna autoridad con competencia para ello y distinta al Servicio Ejecutivo, la unidad operativa de prevención procederá a abrir un expediente de análisis.

Falso

Verdadero

Ninguna

¿Cuáles son las medidas a reforzar para evitar que los fondos que tengan su origen en actividades delictivas se canalicen a través del sector profesional?

Las dirigidas a detectar las operaciones sospechosas antes de que se lleven a cabo

Ambas respuestas son correctas

Las que permitan profundizar en el análisis de las operaciones sospechosas, cuando resulte imposible detectarlas previamente

Ninguna

El Sujeto Obligado deberá transmitir a sus empleados las exigencias derivadas de la Ley a través de...

Pagas extras

Planes y cursos de formación

Viajes al extranjero

Ninguna

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